Prevención de Blanqueo de Capitales – Normative Compliance

Prevención Blanqueo Capitales

La ley 10/2010 de prevención de blanqueo de capitales obliga a determinados sujetos, constructoras, inmobiliarias, asesores, abogados, auditores, a toma determinadas medidas de prevención encaminadas a evitar el delito de blanqueo de capitales.

Ello implica determinadas medidas de diligencia debida:

  • Elaborar un manual.
  • Nombrar un representante ante el Sepblac.
  • Realizar un plan de formación. Al menos del representante.
  • Documentar los análisis de riesgo.
  • Someter las medidas de control adoptadas a un examen anual.  Empresas con más de 10 trabajadores o con más de 2.000.000€ de facturación el examen lo realizará un experto externo.

Las sanciones por incumplir la normativa, en casi todos los casos graves, parten de los 60.000€. Y por no realizar el examen de experto externo, la sanción parte también de los 60.000€.  Una gran parte de las empresas están incumpliendo estas obligaciones.

COMPLIANCE

El compliance normativo es la respuesta de la empresa a la reforma del Código Penal, que introduce la novedad de que las sociedades mercantiles pueden delinquir, incorporando la responsabilidad penal de la empresa por los delitos cometidos por sus directivos y empleados.

El compliance normativo, es un conjunto de normas de carácter interno que tienen por finalidad implementar un modelo de organización y gestión eficaz que le permita mitigar el riesgo de la comisión de delitos y exonerar a la empresa y en su caso al Órgano de Administración de la responsabilidad penal de los delitos cometidos por sus directivos y empleados.

La mayor parte de los delitos son de carácter económico, por ello la mayor parte están relacionados con las operaciones contables de la empresa, y con los procesos, personas, documentos, firmas, autorizaciones, relacionados con dichas operaciones. El procedimiento no basta con que estén plasmados en un documento, sino que es preciso probar que se están cumpliendo, por lo que ello conlleva auditorías y controles internos. Uno de los delitos a prevenir es el de blanqueo de capitales, de ahí la interacción de ambas materias. Somos especialistas y pioneros en estas materias tan novedosas.

Asespaña a través de 2 aplicaciones informáticas (ASESBLAC: Prevención Blanqueo y Compliance Penal), muy exhaustivas y completas, facilita el cumplimiento de las obligaciones legales correspondientes.

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