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ASESORIA Y AUDITORIA DE PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES

Somos expertos en Prevención de blanqueo de capitales y Compliance Penal. Esta última es más amplia y uno de los delitos a prevenir es el de Blanqueo.

Desde el año 2005 las entidades sujetas a cumplir con la Ley 19/1993, de 28 de diciembre, están obligadas a superar revisiones externas con periodicidad anual o cada tres años, según el tipo de entidad.

Estas revisiones deben ser realizadas por expertos profesionales que acrediten una adecuada formación y experiencia profesional.

En ASESPAÑA - hemos diseñado unos procedimientos y definido controles específicos que permiten hacer un completo análisis de los sistemas de prevención implantados por la entidad. Estos procedimientos cumplen satisfactoriamente con los requisitos establecidos en la Orden Ministerial EHA/2444/2007, de 31 de julio.

Realizar una auditoria con ASESPAÑA-Consultores le aportará tranquilidad en el caso de ser inspeccionado por el SEPBLAC, ya que nuestros profesionales conocen profundamente los procedimientos seguidos por el Servicio Ejecutivo en sus inspecciones y le presentaran propuestas de actuación y mejora adaptadas a las necesidades detectadas.

La experiencia y formación de nuestros expertos aportan a los informes de auditoría un importante valor añadido.

Sujetos obligados del Régimen General

    Las entidades de crédito.
    Las entidades aseguradoras autorizadas para operar en el ramo de vida y los corredores de seguros cuando actúen en relación con seguros de vida u otros servicios relacionados con la inversión.
    Las sociedades y agencias de valores.
    Las sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva y las sociedades de inversión colectiva cuya gestión no esté encomendada a una sociedad gestora.
    Las entidades gestoras de fondos de pensiones.
    Las sociedades gestoras de cartera.
    Las sociedades gestoras de entidades de capital-riesgo y las sociedades de capital-riesgo cuya gestión no esté encomendada a una sociedad gestora.
    Las sociedades de garantía recíproca.
    Las sociedades emisoras de tarjetas de crédito.
    Las personas físicas o jurídicas que ejerzan actividad de cambio de moneda o gestión de transferencias, con inclusión de las actividades de giro o transferencia internacional realizadas por los servicios postales.

Sujetos obligados del Régimen Especial

    Los casinos de juego.
    Las actividades de promoción inmobiliaria, agencia, comisión o intermediación en la compraventa de inmuebles.
    Las personas físicas o jurídicas que actúen en el ejercicio de su profesión como auditores, contables externos o asesores fiscales.
    Los notarios, abogados y procuradores quedarán sujetos cuando:
        Participen en la concepción, realización o asesoramiento de transacciones por cuenta de clientes relativas a la compraventa de bienes inmuebles o entidades comerciales.
        Participen en la gestión de fondos, valores u otros activos.
        Participen en la apertura o gestión de cuentas bancarias, cuentas de ahorros o cuentas de valores.
        Participen en la organización de las aportaciones necesarias para la creación, el funcionamiento o la gestión de empresas o la creación, el funcionamiento o la gestión de fiducias (trust), sociedades o estructuras análogas.
        Actúen en nombre y por cuenta de clientes, en cualquier transacción financiera o inmobiliaria.
    Actividades relacionadas con el comercio de joyas, piedras y metales preciosos.
    Las actividades relacionadas con el comercio de objetos de arte y antigüedades.
    Las actividades de inversión filatélica y numismática.
    Las actividades de transporte profesional de fondos o medios de pago.
    Las actividades de giro o transferencia internacional realizadas por los servicios postales.
    La comercialización de loterías u otros juegos de azar respecto de las operaciones de pago de premios.

SERVICIO DE ADAPTACIÓN

    Redacción del Manual de Prevención en Blanqueo de Capitales.
    Formación obligatoria en Blanqueo de Capitales para todos los miembros de la empresa.
    Soporte jurídico ilimitado y actualizaciones.
    Entrega de plantillas para el seguimiento de clientes.

SERVICIO MANTENIMIENTO

    Revisión del Manual de Prevención y actualización
    Auditoría obligatoria por experto externo autorizado por el SEPBLAC
    Formación obligatoria según el art. 29 de la Ley 10/2010